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Compliance officer

Está claro que el nuevo código penal ha llevado a replantearse muchos procedimientos y prácticas en las empresas. Se ha pasado de un concepto reactivo a un concepto preventivo del cumplimiento normativo. Esto ha llevado a la creación de protocolos específicos de compliance que afectan a las diferentes áreas funcionales y que han creado la figura de “compliance officer”, figura establecida desde hace tiempo en las empresas americanas.

Esta mesa de debate pretendió abordar un tema de actualidad que preocupa tanto a las empresas. El moderador Borja Martínez Echevarría, periodista de Negocio y director del programa de Radio Gestiona.com dio pasó a las diferentes perspectivas del tema: la de la empresa , la del abogado externo y la del propio Ministerio de Justicia.

Jochi Jiménez. General Counsel y Compliance officer de ANV claramente defendió que el abogado interno no es la posición ideal para ser el “compliance officer”. La normativa española es lo suficiente explícita como para duplicar en algunos casos la documentación más allá de lo que la ley española recoge. Tradicionalmente esta función la asumen los abogados , auditores internos, o el General Counsel. Debe ser una figura neutral y el abogado externo claramente tiene una nueva oportunidad de negocio.

John Rigau, portavoz de Pepsico, explicó que su firma ha complementado un Código de Conducta que regula la actividad de la empresa desde hace treinta años con el desarrollo de actividades relacionadas con la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Esto responde a que a que Pepsico fichó en el 2003 a Larry Thompson adjunto a la Fiscalía General del Estado que llevó el tema Enron. Los protocolos pueden estar hechos pero se necesita ir más allá y establecer un cultura que afecta a cada uno de los empleados y le responsabiliza de evitar conductas no correctas.

Javier Béjar, abogado de Gómez-Acebo& Pombo, dejó claro que la presencia de un abogado externo que pueda afirmar que la empresa ha realizado de manera correcta las medidas y protocolos preventivos garantiza que el proceso está de alguna manera “auditado”. También insistió en la importancia de que los riesgos penales deben ser analizados por un especialista y el especialista tiene que ser el abogado penalista que es quien puede conocer mejor desde su disciplina y su experiencia los riesgos penales.

Iñigo Ruiz de Urbina, letrado asesor del Ministerio de Justicia, recalcó que una legislación similar a la aprobada en España está operativa en la UE en 15 de los 27 países miembros. EL nuevo código pretende que las empresas sean solidarias y se responsabilicen de lo que ocurre en ella y, sobre todo que pongan mecanismos que lo eviten. El hecho de que sean delitos penales es claramente un

Está claro que el debate sigue abierto y que las empresas pequeñas y medianas les costará poder tener programas completos de cumplimiento normativo porque son caros y requieren personal capaz de crearlos e implementarlos. Los abogados externos tendrán un papel relevante porque deberán ayudar a formar a las empresas en cómo actuar de manera preventiva, pero las empresas deberán implementar una cultura de transparencia y valores que claramente es una tarea interna.

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